Responsabilités

• Onboarding des prospects et des nouvelles relations d’affaires (clientèle privée, commerciale et institutionnelle).
• Revues périodiques des relations d’affaires et mises à jour des dossiers (KYC), notamment pour les clients PEP et à haut risque.
• Suivi quotidien des transactions de la clientèle (LBA), pré-trade et post-trade.
• Suivi quotidien des alertes de surveillance relatives aux sanctions et embargos (OFAC, UE, SECO, ONU, etc.) en lien avec les individus,
• les transactions et les produits financiers.
• Suivi des comptes dormants.
• Suivi et contrôle des activités cross-border.
• Répondre aux banques tierces sur des transactions spécifiques (investigations).
• Préparer les KYC, les questionnaires Wolfsberg, etc., pour les banques contreparties.
• Préparation des dossiers lors d’échanges avec les autorités en Suisse ou dans le cadre de procédures légales.
• Suivi et préparation des reportings (QI/FATCA – AEOI).
• Surveillance LSFin et règles de conduite du marché.
• Support relatif aux aspects légaux et réglementaires pour les équipes du Front, des Opérations et du Fichier central.
• Veille réglementaire et mises à jour de la documentation interne (directives et procédures).
• Mise en place et mise à jour des processus et des outils de contrôle dans le respect des règles en vigueur.
• Organisation des formations internes relatives aux aspects CDB, LBA, Sanctions/Embargo, Cross-border.
• Reporting et statistiques (KRI) pour les instances dirigeantes.
• Relations avec les auditeurs internes et externes.

Profil recherché

• Excellente connaissance des pratiques réglementaires suisses et étrangères (UE, US notamment).
• Expérience significative et transversale en tant que Compliance Officer.
• Bonne connaissance du secteur bancaire en Suisse.
• Parfaitement bilingue en français et en anglais.
• Bonne résistance au stress.
• Capacité à travailler de manière autonome.
• Résidence en Suisse.