Senior Compliance Officer

Votre équipe /Your team

Pictet Montréal, faisant partie du Groupe Pictet (une banque privée suisse) forte de plus de 50 ans d’expertise en négociation de titres—cherche à renforcer son équipe de Conformité. La mission du département de Conformité est de prévenir et de détecter les infractions aux réglementations, de promouvoir des pratiques éthiques et d’encourager une culture forte de conformité à toutes les réglementations applicables ainsi qu’aux directives internes. 

Pictet Montreal, part of the Pictet Group ( a Swiss private bank )  with over 50 years of expertise in securities trading—is seeking to strengthen its Compliance team. The Compliance department mission is to prevent and detect breaches of regulations, promote ethical practices, and foster a strong culture of compliance with all relevant regulations and internal directives.

Votre rôle/ Your role

Le ou la Senior Compliance Officer joue un rôle stratégique au sein du Département de la Conformité, en tant que pilier de la deuxième ligne de défense sur toutes les questions de conformité. En tant qu’expert(e) en conformité, vous collaborerez étroitement avec des équipes multidisciplinaires pour garantir la mise en œuvre et le respect de politiques, cadres, contrôles et outils robustes, alignés sur les réglementations locales et les directives du groupe. Ce rôle est essentiel pour assurer la conformité des activités liées aux valeurs mobilières, gérer des dossiers clients complexes et rédiger des procédures claires et efficaces, tout en préservant l’intégrité et la réputation de l’organisation.

The Senior Compliance Officer plays a strategic role within the Compliance Department, serving as a cornerstone of the second line of defense on all compliance matters. As a compliance expert, you will work closely with multidisciplinary teams to ensure the implementation and adherence to robust policies, frameworks, controls, and tools aligned with local regulations and group guidelines. This role is essential for ensuring compliance in activities related to securities, managing complex client cases, and drafting clear and effective procedures, while safeguarding the integrity and reputation of the organization.

Vos responsabilités/ Your responsibilities

• Agir comme partenaire clé auprès des équipes Client Registry, en fournissant des recommandations pertinentes, notamment en lien avec la gestion des dossiers clients et des structures organisationnelles complexes / Act as a key partner to the Client Registry teams by providing relevant recommendations, particularly in relation to the management of complex client files and organizational structures.


• Réviser et analyser les comptes employés mensuellement ainsi que les communications électroniques en veillant à une stricte conformité avec les politiques internes et les exigences réglementaires. / Review and analyze employee accounts on a monthly basis, as well as electronic communications, ensuring strict compliance with internal policies and regulatory requirements.


• Participer activement aux audits réglementaires et internes, aux enquêtes et aux examens, en menant des recherches approfondies, en collectant des documents, en réalisant des analyses détaillées et en proposant des solutions adaptées / Actively participate in regulatory and internal audits, investigations, and reviews by conducting in-depth research, collecting documentation, performing detailed analyses, and proposing appropriate solutions.


• Élaborer et mettre à jour des politiques et procédures afin de répondre aux exigences réglementaires américainnes et canadiennes, ainsi qu’aux meilleures pratiques / Develop and update compliance policies and procedures, ensuring they meet the requirements of U.S. and Canadian regulatory frameworks, as well as best practices.


• Contribuer à la déclaration des éléments à haut risque auprès des autorités compétentes : FINRA, FINCEN, SEC, FINTRAC, CIRO / Contribute to the reporting of high-risk matters to the relevant authorities.


• Surveiller et renforcer les programmes de conformité et LBA , y compris la réalisation d’évaluations régulières des risques et la mise en œuvre de plans d’action correctifs / Monitor and strengthen compliance and AML programs, including conducting regular risk assessments and implementing corrective action plans.


• Contribuer à l’élaboration de formations régulières , tout en participant activement à des projets  liés à la conformité et à la gestion des risques / Contribute to the development training programs while actively participating in  projects related to compliance and risk management.
  

  Votre Profile/ Your Profile

  
  


• Solide connaissance des cadres réglementaires américains et canadiens, ainsi que des exigences spécifiques liées aux structures organisationnelles complexes./Strong knowledge of U.S. and Canadian regulatory frameworks, as well as specific requirements related to complex organizational structures. 


• Diplôme universitaire et un minimum de 5 à 10 ans d’expérience dans une fonction de conformité, idéalement en gestion de valeurs mobilières.  /Bachelor’s degree with minimum of 5 to 10 years’ experience in compliance (broker-dealer environment).


• Obtention ou volonté d’obtenir des certifications telles que CCVM/CPH/IDSC et/ou SIE, Series 7, 24 pour les États-Unis, un atout majeur./Obtaining, or willingness to obtain, regulatory certifications CCVM/CPH/IDSC and/or the SIE, Series 7, 24 for the USA would be a major asset.


• Excellentes compétences en communication écrite et orale, en français et en anglais (parties prenantes à l’échelle mondiale). / Excellent written and verbal communication skills in both French and English (interaction with takeholders on a global scale).


• Capacité à travailler en équipe, à résoudre des problèmes et à fournir des solutions dans un environnement en constante évolution. / Ability to work collaboratively in a team, solve problems, and provide solutions in a constantly evolving environment.

Note

Nous n'accepterons pas de CV des agences. We will not accept any CVs via agencies

Diversity & Inclusion

Pictet est un employeur garantissant l'égalité des chances et s'engage à promouvoir un environnement diversifié. Nous respectons toutes les personnes et favorisons leur inclusion sur le lieu de travail. / Pictet is an equal opportunity employer and is committed to creating a diverse environment. We respect all individuals and seek their inclusion in the workplace.