Responsable Conformité Surveillance LBC

Responsable Conformité Surveillance LBC

Description du poste

Notre entreprise

EFG International est un groupe bancaire privé mondial, offrant des services de banque privée et de gestion d'actifs. Nous servons des clients dans plus de 40 sites à travers le monde. EFG International offre un environnement de travail stimulant et dynamique et s'efforce d'être un employeur de choix.

EFG s'engage à fournir un environnement de travail équitable et inclusif fondé sur le principe du respect mutuel. Rejoindre notre équipe signifie vivre dans un environnement de soutien, où vos contributions sont valorisées et reconnues. Nous croyons fermement que la diversité de nos équipes nous donne un avantage concurrentiel en favorisant une meilleure prise de décision et une plus grande innovation.

Notre but et notre mission

Donner aux esprits entrepreneuriaux les moyens de créer de la valeur – aujourd'hui et pour l'avenir.

Nous sommes une banque privée, offrant des solutions personnalisées à l'échelle mondiale aux clients privés et institutionnels. Notre succès durable repose sur nos talents et sur la manière dont nous collaborons avec nos clients et nos communautés pour créer une valeur durable.

Rôle

Pour nos bureaux de Genève, Lugano ou Zurich, nous recherchons une ressource en tant que Responsable Conformité pour rejoindre notre département de Surveillance des Transactions LBC, qui joue un rôle crucial en aidant la Banque à détecter, prévenir et signaler les activités suspectes pouvant indiquer un blanchiment d'argent, un financement du terrorisme ou d'autres crimes financiers. Chez EFG, la surveillance est effectuée avec le soutien du logiciel SAS.

Nous proposons un poste permanent pour renforcer notre équipe de 14 spécialistes répartis sur les 3 sites en Suisse.

Principales responsabilités

• Les principales tâches sont liées à la Surveillance des Transactions
• Analyser les transactions à haut risque ;
• Identifier les comportements suspects ;
• Gérer les alertes générées par le Système de Surveillance des Transactions en temps utile ;
• Suivre le processus d'escalade des alertes de Surveillance des Transactions ;
• Enregistrer dûment les résultats de l'analyse et/ou du processus d'escalade des alertes sur les systèmes et outils ;
• Effectuer une analyse approfondie des schémas transactionnels ;
• Escalader au Responsable de la Surveillance LBC les cas très sensibles et/ou urgents ;
• Préparer les rapports d'analyse ;
• Soutenir l'escalade des correspondances potentiellement suspectes vers le Service de Renseignement Financier (FIU) ;
• Présenter les cas ;
• Maintenir les systèmes et outils à jour ;
• Collaborer avec d'autres unités de conformité (y compris la conformité du groupe) et avec l'équipe FLoD (Première Ligne de Défense) ;
• Préparer et fournir des formations et ateliers sur la Surveillance des Transactions ;
• Préparer et assurer une bonne passation au remplaçant ;
• Analyse et approbation des transactions sur les comptes bloqués pour raisons LBC (dérogations) ;
• Gestion des demandes des tiers :
• Analyse et approbation des demandes d'investissement en espèces de la part de la FLoD ;
• Gérer les demandes des banques correspondantes – liaison avec la FLoD, collecte et contrôle des informations, fournir une réponse en temps utile ;
• Gérer les demandes du Ministère Public, du MROS et d'autres autorités – collecte et contrôle des informations, préparation des dossiers, fournir une réponse en temps utile.
• Questionnaires LBC :
• Gérer les demandes de questionnaires LBC/KYC des contreparties d'EFG Bank AG en temps utile ;
• Coordonner avec d'autres départements pour collecter les informations et approbations nécessaires ;
• Analyser et vérifier l'exactitude et la date d'expiration des documents à fournir ;
• Prendre des mesures en cas de documents expirés et/ou inexacts ;
• Gérer les lettres LBC et lettres de confort en préparant la formulation et en collectant les approbations et signatures ;
• Adapter les réponses en fonction de la juridiction des contreparties ;
• Assurer la liaison avec les points de contact des contreparties pour trouver de nouvelles solutions aux demandes ;
• Assurer la fonctionnalité de la page web pour les contreparties ;
• Examiner les questionnaires et documents reçus des institutions financières ;
• Maintenir la liste des activités à jour pour l'organisation interne
• Soutenir la passation au remplaçant

Tâches spéciales :

Sur demande et après formation, peut être remplaçant pour les activités de filtrage des noms

Compétences et expérience

• 2-3 ans d'expérience en conformité lutte contre la criminalité financière, une expérience plus longue est un plus ;
• Maîtrise de l'anglais à l'écrit et à l'oral, l'allemand, le français et/ou l'italien sont un plus ;
• CAS en conformité et/ou autres certificats spécialisés sont un plus ;
• Connaissance du logiciel SAS Anti-Money Laundering est un plus ;
• Bonne connaissance du cadre réglementaire suisse en matière de lutte contre le blanchiment d'argent ;
• Solides compétences analytiques et interpersonnelles ;
• Capacité à questionner avec jugement et discrétion ;
• Capacité à travailler de manière autonome et en équipe vers des objectifs communs ;
• Flexibilité et débrouillardise ;
• Apprentissage rapide ;
• Capacité à agir et à prendre des décisions

Nos valeurs

• Responsabilité : Prendre en charge les tâches et défis ainsi que rechercher une amélioration continue
• Pragmatisme : Être proactif pour livrer rapidement des résultats de haute qualité
• Passion : Être engagé et viser l'excellence
• Orientation solution : Se concentrer sur les résultats clients et traiter les clients équitablement avec une conscience des risques
• Esprit de partenariat : Promouvoir la collaboration et le travail d'équipe. Travailler ensemble avec un esprit entrepreneurial.